贵州证监局加强辖区券商合规管理

　　近日，贵州证监局组织召开贵阳片区证券分支机构监管工作会议，46家证券分支机构负责人及合规工作人员共100余人参加会议。

　　据贵州证监局介绍，此次培训会议上承李超副主席在全国监管工作会议上的讲话精神，下扣辖区监管实际和贵州证监局年初监管工作会议宗旨。以分类监管为导向，将监管压力传导至分支机构，明确“守土有责、守土尽责”意识。

　　值得关注的是，此次会议改变以往单一法规政策宣导和解读模式，采取“用身边的人，说身边的事”的新形式，以监管工作中发现的问题为素材，以备案项目管理为抓手，结合近期发生的违法违规处罚案例，通过搭建一条条合规管理“高压线”，起到提醒和警示作用。为切实让参训人员学有所得、学有所获、学以致用，贵州证监局还以培训内容作为应知应会考核内容，以检查和考核为手段，督促各机构加强对合规风控管理的重视程度，促进机构合规风控管理的稳步提升。

　　下一步，贵州证监局将继续推进分片区座谈工作机制，将会议精神到推广到全省7个片区，落实到最基层。

(杨 晶)